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内部控制工作小组及职责
内部控制工作小组及职责 2 篇
内部控制工作小组及职责篇 1
按照上级关于强化内部控制的精神和具体要求，全面建立、有效实施内部控制，建立符合规范要求和我校自身特点，权责明确、运行有效、执行有力、管理科学的内部控制制度，加快推进学校内部控制制度的建设，经研究决定成立学校内部控制制度建设工作小组，工作小组组成人员名单如下：
一、人员组成
组长：xx 成员：xx xx xx xx xxx xx
二、工作要求
1、内部控制工作小组负责学校内部控制建设、实施和评价工作，内部控制坚持问题导向和共同治理原则。
2、充分发挥内部控制和监督的相互作用，形成监管合力，优化监督效果。
3、确保内部控制覆盖学校经济业务活动的全范围，贯穿学校内部权力运行的决策、执行和监督的全过程。
三、协调部门及职责
1、协调部门：党政办公室、财务室、总务处
2、部门职责 党政办公室：协调设计单位内部的相关事项，提供我单位
科学化精细化业务梳理成果等。负责开展单位内部控制规范宣传和培训工作，起草工作方案、简报、总结等文件，收集整理内部控制规范档案，负责确认部门职责、岗位职责，开展岗位职责确定、轮岗、关键岗位人员管理、业务培训、职业道德教育等业务的梳理和整改。
财务室：负责开展风险评估，内部控制评价、风险定期评估等业务的梳理和整改。负责合同控制等业务的梳理和整改。负责对内控开展情况进行监督，并提供单位开展廉政风险防控工作的资料和经验。负责财务会计、预算控制、收支控制。
总务处：负责和各业务归口管理部门内控工作提供信息技术支持。政府采购、资产管理等业务的梳理和整改。
内部控制工作小组及职责
篇一
为尽快建立符合规范要求和我校自身特点,权责明确、运行有效、执行有力、管理科学的内部控制制度,加快推进管理学校内部控制制度的建设实施,经研究决定成立学校内部控制制度领导小组、内部控制工作小组、内部控制评价与监督小组,其中各小组组成人员名单如下:
内部控制制度领导小组:
组长：校长（法人代表）
副组长：财务主管
组员：工会主席、人事干部、课程部主任、学生部主任、校务办主任、财务人员、财产管理员、政府采购人员、教工代表
内部控制领导小组全面负责学校内部控制建设、实施和评价工作,内部控制坚持问题导向和共同治理原则,充分发挥内部控制和监督的相互作用,形成监管合力,优化监督效果,确保内部控制覆盖学校经济业务活动的全范围,贯穿学校内部权力运行的决策、执行和监督的全过程。
篇二
根 据《财政部关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作 的通知》 （财会文件要求， xx 决定成立内部控制工作小组，组成如下：
内部控制工作小组
组 长：
刘 xx
副组长：
张 xx、
成 员：
王 xx、 裴 xx
内部控制工作小组组织开展并协调内部控制日常工作， 主要职责包括：
1. 制定并组织实施 xx 内部控制制度， 提出和落实 xx 所 内部控制目 标；
2. 构建和完善 xx 所内部控制体系， 制定 xx 所内部控制 体系建设方案；
3. 组织开展单位层面和业务层面风险评估工作；
4. 制定风险管理策略的重大风险解决方案， 并负责方案 的组织实施和对风险的日常监控；
5. 确定 xx 所内部控制缺陷认定标准， 定期组织对内部控 制实施的有效性进行评估并出具评价报告和内部控制缺陷整改方案；
6. 完善 xx 所内部控制流程， 促进内部控制流程与信息系 统的有机结合；
7. 建立 xx 所内部控制实施的激励约束机制， 促进内部 控制有效实施；
8. 组织开展 xx 所内部控制的日常工作。
内部控制工作小组及职责
丹巴县委党校 内部控制工作小组成立方案 在新常态下，为了进一步提高单位内部的管理水平，规范和加强内部控制体系建设，加强廉政风险防控机制建设，更好的履行和完成国家赋予的任务和担当的社会责任，我校确定财务室为内部控制牵头部门，带头落实内部控制规范，起到示范作用。
（一）负责协调推动各业务领域、业务环节内控体系建立健全和有效实施； （二）负责配合各业务领域归口管理部门完成具体建立健全和有效实施工作任务；
（三）负责完成归口管理业务内控制度的建立健全和有效实施工作的指导； （四）负责配合第三方中介机构完成具体建立健全和有效实施工作内容； （五）负责归口管理的业务领域、环节内控体系的定期评估、报告、整改、完善工作。
同时我校成立内部控制工作小组，按照内控规范要求及内部控制领导小组的组织部署，通过制定制度、实施措施和执行程序，提高干部职工内部控制意识，树立风险管理理念，有效行使赋予的公权力，培育和塑造良好的内部控制文化，为预防腐败、廉洁执政以及实现责任目标提供长效保障机制。工作小组成员如下：
组长：李金荟（办公室主任）
成员：雷元芳 内部控制工作小组主要职责：
（一）制订内部控制建设工作计划和实施方案； （二）协调各科室开展业务梳理和风险评估； （三）组织建立单位的内控准则及相关制度； （四）协调解决内控工作中存在的问题； （五）及时向领导小组汇报工作进程； （六）整理内控体系建设成果并组织实施。
根据内部控制规范及指导意见，内部控制是覆盖我校全方位事项的基础性工作，并不是内控实施工作小组或者哪一个部门的工作，需要我校全体干部职工边学习、边梳理、边完善、边规范、边执行，将管控措施、权责、流程融入内部控制制度，使各项业务规范化、系统化、流程化，为此对各科室负责人提出以下要求：
（一）加强组织领导。各科室负责人是本科室内控工作第一责任人，要将建立和实施内部控制作为当前和今后一个时期的重要工作来抓，精心筹划，周密安排，确保内控工作有序、有力、有效推进。
（二）认真抓好落实。各科室要认真查找科室风险并进行评估定级，通过界定各环节岗位职责，完善工作流程，制定完整的内部控制操作规程，并切实抓好落实。
（三）强化责任担当。要坚持“一岗双费”、“一案双查”，
各科室负责人要树立内控理念，积极引导干部职工将内控意识贯穿于日常工作中，由“要我内控”变为“我要内控”，在科室内部营造良好的内控氛围。
（四）各项内部管理制度及业务规程的建立与实施，要行得通、做得到、管得住、用得好、可持续。
1.预算业务管理。建立健全预算编制、审批、执行、决算与评价等预算内部管理制度。建立内部预算编制、预算执行、资产管理、基建管理、人事管理等部门或岗位的沟通协调机制，提高预算编制的科学性；建立预算执行分析机制；建立全过程预算绩效管理机制等。
2.收支业务管理。建立健全收入内部管理制度；建立健全票据管理制度；建立健全收支内部管理制度等。
3.政府采购业务管理。建立健全政府采购预算与计划管理、政府采购活动管理、验收管理等政府采购内部管理制度。
4.资产管理。建立健全货币资金、实物资产、无形资产等资产内部管理制度。建立健全货币资金管理岗位责任制；加强对银行账户的管理和资金的核查；对资产实施归口管理，建立资产台账，加强资产的实物管理等。
5.合同管理。建设健全合同内部管理制度；建立财会部门与合同归口管理部门的沟通协调机制，实现合同管理与预算管理、收支管理相结合；建立合同履行监督审查制度等。
内部控制强调的是过程控制，只要全体干部职工不断地优化
流程、修订制度、完善措施以及严格执行，是有利于我校保证会计信息的真实性和可靠性，保护国有资产的安全、完整和有效使用，形成完善的内部牵制和监督约束机制，保证国家相关法律制度的贯彻实施，也是确保单位能够深耕细作、稳定健康地走可持续道路的基本保障。
内部控制工作小组及职责
成立内部控制工作小组方案
篇一 为尽快建立符合规范要求和我校自身特点,权责明确、运行有效、执行有力、管理科学的内部控制制度,加快推进管理学校内部控制制度的建设实施,经研究决定成立学校内部控制制度领导小组、内部控制工作小组、内部控制评价与监督小组,其中各小组组成人员名单如下: 内部控制制度领导小组: 组长：校长（法人代表）
副组长：财务主管 组员：工会主席、人事干部、课程部主任、学生部主任、校务办主任、财务人员、财产管理员、政府采购人员、教工代表 内部控制领导小组全面负责学校内部控制建设、实施和评价工作,内部控制坚持问题导向和共同治理原则,充分发挥内部控制和监督的相互作用,形成监管合力,优化监督效果,确保内部控制覆盖学校经济业务活动的全范围,贯穿学校内部权力运行的决策、执行和监督的全过程。
篇二
根 据《财政部关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》 （财会文件要求， xx 决定成立内部控制工作小组，组成如下：
内部控制工作小组 组 长：
刘 xx 副组长：
张 xx、 成 员：
王 xx、 裴 xx 内部控制工作小组组织开展并协调内部控制日常工作，主要职责包括：
1. 制定并组织实施 xx 内部控制制度， 提出和落实 xx 所内部控制目 标； 2. 构建和完善 xx 所内部控制体系， 制定 xx 所内部控制体系建设方案； 3. 组织开展单位层面和业务层面风险评估工作； 4. 制定风险管理策略的重大风险解决方案， 并负责方案的组织实施和对风险的日常监控； 5. 确定 xx 所内部控制缺陷认定标准， 定期组织对内部控制实施的有效性进行评估并出具评价报告和内部控制缺陷整改方案；
6. 完善 xx 所内部控制流程， 促进内部控制流程与信息系统的有机结合； 7. 建立 xx 所内部控制实施的激励约束机制， 促进内部控制有效实施； 8. 组织开展 xx 所内部控制的日常工作。
内部控制工作小组及职责
成立内部控制工作小组方案
成立内部控制工作小组方案
为尽快建立符合规范要求和我校自身特点,权责明确、运行有效、执行有力、管理科学的内部控制制度,加快推进管理学校内部控制制度的建设实施,经研究决定成立学校内部控制制度领导小组、内部控制工作小组、内部控制评价与监督小组,其中各小组组成人员名单如下:
内部控制制度领导小组:
组 长：校长(法人代表)
副组长：财务主管
组 员：工会主席、人事干部、课程部主任、学生部主任、校务办主任、财务人员、财产管理员、政府采购人员、教工代表
内部控制领导小组全面负责学校内部控制建设、实施和评价工作,内部控制坚持问题导向和共同治理原则,充分发挥内部控制和监督的相互作用,形成监管合力,优化监督效果,确保内部控制覆盖学校经济业务活动的全范围,贯穿学校内部权力运行的决策、执行和监督的全过程。
成立内部控制工作小组方案
各科室：
为了加强我局内部控制工作的组织领导，健全内部控制制度，进一步提升单位内部治理水平，强化廉政风险防控建设，经研究，决定成立银川市代建局内部控制工作领导小组及办公室。现就有关事项通知如下：
一、 组成人员
组 长：陈进贤
副组长：赵守成 袁 伟
成 员：王新春 魏凤红 陈丽红 魏 震 陶 煜
惠晓丽 季文龙 温童辉 宋丹丹
领导小组在财务科设立办公室，陈丽红同志兼任办公室主任，具体负责内控制度建设的组织实施和协调推进工作。各成员负责本科室内部控制工作。
二、 工作职责
内部控制工作领导小组及办公室、各成员通过有计划的开展内控制度建设工作，探索有效控制权力运行的途径和方法，通过清理职权、科学分权、公开亮权、制度控权，建立以完善的内控制度体系为支撑，以廉政风险点排查为基础，以强化对权力的监控为核心，以制度执行问责为手段的部门内控机制，不断增强干部的廉政风险防范意识，实现从源头预防和治理腐败的目的。
内部控制领导小组职责：研究审定单位内部控制的基本制度、工作标准、工作流程、实施方案;组织落实单位内部控制的实施工作;研究解决单位内部控制工作中出现的重大问题。
内部控制领导小组办公室职责：牵头开展单位内部控制工作，贯彻执行内控领导小组的部署和要求;制定单位内部控制工作制度、工作标准、工作流程和实施方案;落实内部控制工作的具体任务;协调筹备召开内控领导小组会议;督促指导检查单位内部控制工作及实施进度等。
内部控制领导小组各成员职责：协助内控领导小组及办公室做好本单位、本科室内部控制相关工作，落实内控领导小组的部署和要求，按职责分工开展相关工作;定期向内控领导小组及办公室汇报工作落实情况等。
银川市工程项目代理建设局
成立内部控制工作小组方案
镇属各科室、各社区：
根据《行政事业单位内部控制规范(试行)》(财会〔2012〕21 号)、《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》(财会〔2015〕24 号)、《财政部关于印发〈行政事业单位内部控制报告管理制度(试行)〉的通知》(财会〔2017〕1 号)，省财政厅对 2018 年度行政事业单位内部控制报告编报工作要求，为规范我镇内部控制管理，健全内部控制机制，组建内部控制机构，保障我镇各项内部控制建设工作顺利开展，特成立内部控制决策机构(内控领导小组)、内部控制管理机构、内控牵头部门、控制执行机构、内部控制监督机构，具体组织名称、成员构成、职能职责规定如下：
一、内部控制工作领导小组及分工
组 长：陈 鹏
副组长：方建永 林延平 石素华 陈海敏 陈 霞
孙建双 朱荣胜 陈 鑫
成 员：吴月芬 王 灿 周铁流 周奇致 张仕海
郑元宋 郑鲲鹏 王慧鹏 蒋向阳 张建军
王和斌
其主要职责为：确立内部控制政策，审定重大风险和重要业务淤积的管理制度及内控机制，部署内部控制的重大事项和管理措施;完善内部控制工作具体方案，按规定落实内部控制工作;定期或不定期召开会议，研究内部控制工作情况，审议风险事件定级和责任追究建议，提出加强和改进的措施;加强内部控制工作的监督指导。
领导小组组长负总责。领导小组各副组长根据分管工作，落实、督促、完善
内部控制工作。领导小组各成员根据各部门职责提出、推进、落实好本部门的内部控制工作。
二、内部控制工作小组及分工
成立内部控制工作小组作为我单位的内部控制主管部门。其组成人员一共***名：
组 长：林延平
副组长：吴月芬
成 员：王 灿 周铁流 周奇致 张仕海 郑元宋
郑鲲鹏 王慧鹏 蒋向阳 张建军 王和斌
联络员：王金勇 陈佳琪
三、内部控制牵头部门
内部控制工作由财政办牵头，各相关部门配合。负责内控建设工作，积极配合内控领导小组开展工作，并对单位内部控制工作进行管理，主要职责如下：
(1)负责拟定单位内部控制体系建设工作方案及计划并报内控领导小组审批;
(2)负责组织单位内部控制建立健全与有效实施工作的落实;
(3)负责组织单位内部控制体系建设工作各阶段专题培训;
(4)负责牵头组织单位各部门内部控制体系建设各阶段工作，并提供指导;
纪委(监察办)负责内部控制监督工作。其主要职责如下 ：
1.单位内部控制监督检查机构的建立与运行;
2.监督单位内部控制工作中决策机构、管理机构、执行机构运行情况;
3.监督单位各业务层面的内部控制行为按照内部控制要求运行情况;
4.定期对单位内部控制工作开展情况进行监督与评价;
5.定期向内控领导小组汇报内部控制监督检查工作开展情况。
特此通知。
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