篇一：廉洁风险点及防控台账
序
号
权力事项
1.负责学校全面工作，统筹安排学校
风险点描述
风险等级
高
中
低
工作；
2.办学方向
容易发生独权现象；
决策不当、有章不循，不按程序办事。
√
容易发生独权现象；岗位职责履行不到位，导致随心所欲，工作懈怠，工作中不作为。
容易发生独权现象；
决策不当、有章不循，不按程序办事。
忽视思想政治学习，行为失落，有损职务形象
。我行我素、推诿扯皮，工作效率不高，导
致纪律涣散、一盘散沙。
√
3.做好学校中层干部的培养、推荐和
选拔工作
4.加强行风和廉政建设。
√
√
合
计
序
号
权力事项
风险点描述
风险等级
高
中
低
三重一大事项决策
主观臆断，不做调查研究；
滥用职权，存在人情关系和规则
干部培养、推荐与任用
确定培养对象不按照程序办事。民主测评走形式
基建与维修
个别人为包工头揽活、说情
教师招聘
岗位确定是否实际需要；
对应聘教师的考核容易出现人情关。
经费报销审批
验收不认真；审核不认真；把关不严谨；不按程序审批
合
计
序
号
权力事项
风险点描述
风险等级
高
中
低
教学管理
教师工作安排未能才尽其用，公心处事。
组织考试
监考人员和考务人员培训不到位，素质不高；
教师业务考核、工作量的审核。
不认真细致、不按规定条件审核，致使考核不公正、不严肃。
教材教辅的征订。
误导学生或从中获得好处。没有按照规定收费，贪占小便宜。
合
计
序
号
权力事项
风险点描述
风险等级
高
中
低
财务管理
不按预算开支，出现严重问题；把关不严，损害公家利益违规报销。
校产管理
校产管理分工不明确，制度落实不好，责任没到人；监督措施不到位。物件进出没有记录。制度执行不力，存在人情关，没有公心处事。
物资采购
采购程序不合法，手续不规范。物品私人使用。
基建项目管理
基建项目的论证、预算、审批、招标等存在违规问题；偷工减料、承办过程从中获得利益
校舍、设备、设施维修
项目管理不规范，造成资金流失和浪费；为自己或他人谋取利益
合
计
填表人：唐春东
领导签字：
廉政风险防控工作风险点台帐（岗位）
单位：
永恒乡逸夫学校
（盖章）
序
号
权力事项
风险点描述
风险等级
高
中
低
财务档案管理
存在不准确真实的风险；
不认真准确、徇私舞弊
账簿的审核
存在腐败的风险；
票据管理不规范，导致票据丢失和票款流失；
财务收支监督
不按照规定使用、管理现金、支票，造成现金挪用、公款私存；不及时与银行核对账目，造成资金流失。
财务处理、会计报表
不认真准确、徇私舞弊；
存在腐败现象的风险
合
计
填表人：唐春东
领导签字：
廉政风险防控工作风险点台帐（岗位）
单位：永恒乡逸夫学校
（盖章）
序
号
权力事项
风险点描述
风险等级
高
中
低
学校团员管理
团员管理不认真，导致正常工作受到影响。材料归档不认真，可能会导致产生敷衍应付的思想。
团员活动的组织和开展，不按照学校的规章进行，可能影响学校德育工作的效果。
团员活动的组织和开展
团费征集管理不认真，可能会导致滋生腐败的意识。
相关文件的处理和归档
材料归档不认真，可能会导致产生敷衍应付的思想
合
计
填表人：
唐春东
领导签字：
廉政风险防控工作风险点台帐（岗位）
单位：
永恒乡逸夫学校
（盖章）
序
号
权力事项
风险点描述
风险等级
高
中
低
现金支付的管理
不认真容易出现纰漏；
不严格执行收支两条线规定
审核报销凭据
支出审核不严，发生不廉洁行为。出现坐收坐支、截留、挪用资金、公款私存等违纪违规
行为。
掌管款项
利用工作之便，违反财务审批程序；自律意识不强，容易出现腐败现象。
合
计
填表人：唐春东
领导签字：
廉政风险防控工作风险点台帐（岗位）
单位：
永恒乡逸夫学校
（盖章）
序
号
权力事项
风险点描述
风险等级
高
中
低
贯彻国家的教育方针，不断提高
抵制思想腐朽，没有树立正确的共产主义价值观。怕吃苦、受累放弃
政治思想觉悟和教学水平。
尊重学生的人格和权力。
受情绪影响，忽略学生的人格和权力，按自己意愿思想要求学生
情绪容易受影响，心理容易出现等级观念，体罚和变相体罚
认真进行教学活动，按时完成各
没有充分考虑本年龄段学生的接受水平，导致达不到教学目标；接受能力差的教师关注领域教学。
得
太少
做好家庭、社会、学校相互配合
家长不了解学生在校的学习生活情况，很多问题不能及时纠正。与家长沟通不到位，工工作。
作
开展效果不好
合
计
填表人：唐春东
领导签字：
篇二：廉洁风险点及防控台账
廉政风险防控工作风险点台帐（单位）
单位：
勃利县教育局
（盖章）
序号
权
力
事
项
风
险
点
描
述
风险等级
高
中
低
√
√
√
√
√
√
√
1重大事项决策权
风险点1：不认真组织讨论，不充分发挥民主作用，造成讨论走过场。
风险点2:不采纳多数人的意见，以个人意见为主作出决定，造成决策失误。
风险点1：不能客观、公正地考察干部，存有个人私心，考察中弄虚作假，作出不真实评价。
风险点2：不认真进行讨论，不充分发扬民主，以个人意见为主，从中收受贿赂，造成失误。
风险点1：安排重大项目时，未经相关会议集体研究，不按照规章制度和程序办事，导致项目安排不合理。
风险点2：不按有关规则和要求进行招投标，暗箱操作，从中受利，导致招标不公平。
风险点3:不公开确定承建单位，不认真进行监督审核，从中谋取私利，造成承建不合理。
2重要人事任免权
3重大项目安排权
4大额资金使用权
风险点1：未经集体认真研究审核，盲目使用大额资金，导致资金使用不当。
√
风险点2：不提请代表会议进行表决或不执行表决结果，擅自使用大额资金，√
导致资金流失。
风险点1：不符合条件而受理，符合条件的不及时受理，造成不公平。
教师资格和专业技术职风险点2：不按程序办事、不按程序审批、不按程序管理，造成走后门、走捷5径现象的发生。
务认定权
风险点3：公示制度贯彻落实不到位，存在公示与实际不符。
风险点1：对教育工作中事关全局的大事没有充分调研，决策不科学、不实际，给工作带来被动。
风险点2：在对学校进行检查评估和专项督查中没有坚持原则，造成不良影响。
风险点3：对学校进行检查评估中发生不廉洁行为，造成不公平。
风险点1：不按财务管理有关规定进行审核审批，造成集体资金流失。
风险点2：碍于情面或收受钱物，对于不符合规定的票据违规进行审批，导致资金使用不合理。
√
√
√
√
√
√
√
√
6督政、督学权力
7财务审计权
8中小学生学籍管理权
风险点1：在学籍管理中违反规定办理，造成择校、择班。
风险点1：内部管理制度不健全、不完善，制度执行不力，出现不按照制度办事或以权谋私现象。
风险点2：审批不严，造成管理风险。
√
√
√
9中小学教材管理权
10民办学校（幼儿园）办风险点1：内部管理制度不健全、不完善，制度执行不力，出现不按照制度办学许可权
事或以权谋私现象。
风险点2：审批不严，造成管理风险。
√
√
√
√
√
11高考、学业水平考试、风险点1：审查考生报名条件时，把关不严，为不符合条件的考生进行报名，成人考试组织权
物资采购权
造成考试不公平。
风险点1：财务、办公室审核不按制度执行，造成资金外流。
风险点2：研究时主管领导说的算，造成权力集中，体现不了民主。
风险点1：在安全教育、检查、考核评比等过程中存在不廉洁的行为，造成评比不公平。
风险点1：在对各类工作监督过程中把关不严，造成不良影响。
风险点2：在对违纪教师处理时办人情案，姑息违纪行为。
281213学校安全检查权
√
√
√
14合计
廉政、行风检查权
1411134填表人：
领导签字：
篇三：廉洁风险点及防控台账
廉政风险点及防范措施台账
1.行贿和受贿风险点：可能发生的行贿和受贿行为；与外部合作伙伴、供应商等的合作安排是否合规；员工是否存在贪污受贿行为。
防范措施：
1）加强内部管理，建立严格的供应商、合作伙伴准入制度；
2）建立反腐败的内部监管机制，对员工进行相应的反贪污培训和考核；
3）加强对风险区域、业务和流程的监控和管理，防止关键环节发生清贿受贿行为；
4）确保组织文化健康，坚持良好道德行为，强调职业操守。
2.违反合规风险点：员工参与违规活动，公司未能遵守法规等。
防范措施：
1）合规审查，以确保公司内部工作程序的合法性；
2）加强知识普及，对公司员工进行合规法规相关知识的教育和培训，提高相关管理人员的合规风险意识；
3）建立合规测试机制，及时发现违规行为，及时制定、调整相应的控制措施。
3.滥用职权风险点：员工滥用职权，存在实际职权超过职责范围、超出公司统一授权的情况。
防范措施：
1）规范公司治理结构及工作程序，强化公司内部审计制度；
2）建立内部监控机制，及时及整个跟着员工行为；
3）建立及实施公司信息系统登陆、访问、交换等行为监控机制，防止员工滥用权限及数据泄露的情况。
4.信息泄露风险点：除了制定数据保密规则、对公司员工进行保密培训等基本的保密措施之外，还需要加强对珍贵信息及数据的监管。
防范措施：
1）建立保密系统，采取密码保护、访问权限和审计跟踪等控制措施；
2）加强安全管理，以防范内部或外部安全威胁；
3）制定明确的保密责任制度，并对保密责任人进行相应的考核和奖励。
4）定期进行安全漏洞检查和验证，针对当前业务和应用环境中存在的安全漏洞加以修补和强化。。5.组织模式风险点：公司存在复杂繁琐的组织模式，并存在进一步改善和优化的空间。
防范措施：
1）审查组织管理制度及工作流程，并规范其决策、监管、协调等职能；
2）清理公司流程中不必要的环节，优化流程，提高效率。
6.沟通不畅风险点：公司内外部信息交流不畅。
防范措施：
1）建立有效的内部沟通机制，加强内外部协调和信息共享；
2）对于涉及公司战略的发言人，需要针对不同的受众类型分别提早准备相关资源。
3）建立多种沟通方式，包括联席会议、常规会议、互相沟通等，以确保流程畅通。
篇四：廉洁风险点及防控台账
廉洁风险点登记与防控措施表
岗位廉洁风险点登记表（样表）
部门
设备部
职务
设备部主任
姓
名
岗位职
责
风险类
别
风
险点及风险事件
1、对明令禁止的违规行为和不正之风不认真对待、不加强学习。
风险等级
高
中
低
思想道
德风险
2、不遵守国家法律、法规，党纪、政纪及企业规章制度，不认真执行中央纪委、监察部有关廉洁自律的规定。
1、利用岗位职责之便，接受他人财物，谋取个人私利。
2、在招投标工作出现规避或违规招标的情况，引发违反招投标各项规定的情况。
3、工作有章不循、流于形式、不按规章制度落实
4、合同、招投标文书错漏，引起意外损失
岗位职
责风险
5、对部门人员管理不善，监督不到位。
6、对废旧物品看管不严。
1、接受可能影响公正执行公务的礼物、馈赠和宴请。
外部环
境风险
2、为了个人利益，故意取消或放松对违纪行为的监管。
3、受不良风气影响
本人（签字）：
领导审核意见（签字）：
年
月
日
年
月
日
注：1、部门人员填写表格由部门负责人审核；
、部门负责人填写表格由主管领导审核；
3、此表一式三份，本单位领导小组办公室、本部门备案各一份，本人存一份。
岗位廉洁风险防控表（样表）
姓名：滕很朋
部门：设备部
岗位：主任
负责工作
:
生产管理
风险
序
号
风险等级
主要防控措施
提高廉洁从业认识，抵制不良风气影响，坚
类别
风险点或风险事件
高
中
低
对明令禁止的违规行为和不正之风不认
真对待、不加强学习。
不遵守国家法律、法规，党纪、政纪及
决遏止违规行为和不良行为发生。
思想道
德风险
认真学习法律、法规制度和廉洁自律有关规
企业规章制度，不认真执行中央纪委、监察部有关廉洁自律的规定。
定、公开承诺、述职述廉、接受监督、筑起
思想道德防线。
利用岗位职责之便，接受他人财物，谋
取个人私利。
在招投标工作出现规避或违规招标的情
况，引发违反招投标各项规定的情况。
加强自身修养，忠于职守，拒腐蚀、廉洁自
律。
严格执行公司招投标相关管理制度。加强对
施工工程的监督管理，完善工作流程。
工作有章不循、流于形式、不按规
章制度落实
严格执行公司有关规章制度。加强内部监督
检查，确保预防措施落到实处。
岗位职
责风险
合同、招投标文书错漏，引起意外损失
加强合同、招投标文书文件编写检查，防止
错漏现象发生。
加强部门人员监管，确保不发生违法韦纪行
对部门人员管理不善，监督不到位。
为。
统一存放，统一保管一，建立废旧物品出入
对废旧物资看管不严
库台账。
接受可能影响公正执行公务的礼物、馈
树立廉洁从业意识，时刻牢记有职权就会有
风险，时刻绷紧廉政安全弦。
加强修养，廉洁奉公，忠于职守。不利用职
权和职务上的影响谋取不正当利益。
加强党风廉政学习，提高廉洁意识，和党性
赠和宴请。
为了个人利益，故意取消或放松对违纪
外部环
境风险
行为的监管。
受不良风气影响
修养水平。做到自重、自省、自警、自励，抵制不良风气影响。
本人签字：
年
月
日
年
月
日
领导审核意见（签字）：
注：1.部门人员填写表格由部门负责人审核；
2.
3.
部门负责人填写表格由主管领导审核；
此表一式三份，上级单位纪委、本部门备案各一份，本人存一份。
篇五：廉洁风险点及防控台账
XXX机关廉政风险防控工作台账序号工作步骤主要内容具体措施和上报备案材料完成时间责任人1、成立XXX机关廉政风险防控管理工作领导小组；2、印发XXX机关廉政风险防控管理工作实施方案；1（1）召开动员会，深入阐述开展廉3、制定具体的工作台账；政风险防范管理工作的目的意义、主要内容和工作要求。开展廉政风险（2）充分利用简报、网站、微信公4、制定宣传教育工作计划；教育众号等载体，宣传廉政风险防范管理工作的主要精神和基本内容，教育和引导广大党员干部牢固树立风险意识。5、召开动员会；5月XXX6、加强宣传（利用简报、网站、微信公众号等载体，结合实际工作进行开展）；7、及时进行阶段性汇报。
1、明确各个岗位廉政风险排查人和负责人；2、编制XXX机关职权公开目录；3、制定工作业务流程图；4、排查风险(排查重点：思想道德、岗位职围绕重点岗位、重点领域、重点环节责、业务流程、机制制度、外部环境五方面开展风险点查找：（1）明确岗位风的风险点），填写风险排查表；险排查人和责任人；（2）编制职权公开目录；（3）制定工作业务流程5、开展座谈会征求各方意见；查找廉政风险图；（4）组织排查人查找岗位风险点点；（5）组织有关人员对风险点进行分析补充，广泛征求意见；（6）6、确认并公示廉政风险点；确认廉政风险点公示；（7）评定廉政风险等级并公示。7、评定廉政风险等级并公示；26-8月XXX8、填写廉政风险及防控措施一览表；9、填报廉政风险等级确定及防控措施一览表，并上报备案；10、及时撰写信息简报和阶段情况汇报。
序号工作步骤主要内容具体措施和上报备案材料完成时间责任人1、制定岗位的防控措施；2、签订廉政风险承诺书并公开；3（1）制定各个岗位的防控措施；（2）签订廉政承诺书；（3）完3、制定“三重一大”决策事项的风险防控制定防控措施善相关规章制度、优化工作流程，印措施；发制度汇编、工作业务流程公开。4、针对存在的风险点，对照现有制度，通过召开领导班子会议，进一步完善规章制度；9-10月XXX5、印发工作制度，及时撰写信息简报和阶段情况汇报。
1、建立廉政风险预警处置机制；（①对廉政风险点进行公开、动态监控，②建立廉情预警信息管理机制、）2、围绕“三个一次”建立廉政风险防控管（1）建立廉政风险预警处置机制；理工作检查考评办法；（2）建立廉政风险信息收集制度；（3）围绕“三个一次”建立廉政风险考评机制（“三个一次”，即：对3、建立健全主要负责人讲党课制度、党性岗位责任人每年组织一次检查和评定期分析制度、专题民主生活会制度等；建议，找出新的风险点，进一步完善措立健全并执行重大事项报告、“三谈两述”施；本单位每年对开展廉政风险防范廉政承诺、集体领导和分工负责、“三重一管理工作情况进行一次检查评估对发大”事项集体决策、决策失误纠错、党政“现制度不落实，防控措施不到位的要一把手”不直接分管人事、财务等事项，要及时指出，责成整改；上级主管部门建立廉政风险防范管理工作责任追究和党风或纪检监察机关每年进行一次全面系廉政建设考核奖惩制度；统的检查考核）；（4）建立廉政风险防控管理工作教育、监督、问责等一系列制度，形成长效机制。4、建立廉政风险防控管理工作档案；4建章立制11-12月XXX5、及时撰写信息简报和阶段性情况汇报。
篇六：廉洁风险点及防控台账
廉政风险点及防范措施台账
随着社会的发展，廉政风险点也越来越多，这给我们的工作和生活带来了很大的挑战。为了更好地防范廉政风险，我们需要建立一份廉政风险点及防范措施台账。
我们需要明确廉政风险点。廉政风险点包括但不限于：财务管理、采购管理、人事管理、审批流程、信息安全等方面。在这些方面，我们需要认真分析，找出可能存在的廉政风险点。
我们需要制定相应的防范措施。针对不同的廉政风险点，我们需要采取不同的防范措施。例如，在财务管理方面，我们需要建立完善的财务制度，加强财务监管，防止财务风险；在采购管理方面，我们需要建立采购管理制度，加强对供应商的审查，防止采购风险；在人事管理方面，我们需要建立人事管理制度，加强对人员的考核和监管，防止人事风险；在审批流程方面，我们需要建立审批流程制度，加强对审批流程的监管，防止审批风险；在信息安全方面，我们需要加强对信息的保护，防止信息泄露。
我们需要建立廉政风险点及防范措施台账。这份台账需要包括廉政风险点、防范措施、责任人、执行情况等内容。通过建立这份台账，我们可以更好地了解廉政风险点，采取相应的防范措施，确保工作的顺利进行。
建立廉政风险点及防范措施台账是非常必要的。只有通过认真分析
廉政风险点，制定相应的防范措施，并建立台账进行监管，才能更好地防范廉政风险，确保工作的顺利进行。
篇七：廉洁风险点及防控台账
防控廉政风险台账
防控廉政风险台账是企业管理中的一项重要工作，其作用在于通过记录和监控企业各项经营活动中的风险点，避免公司内部违规行为的发生，实现企业风险管理的精细化、高效化。下面将就防控廉政风险台账的建立、使用和管理等方面进行探讨。
1.建立防控廉政风险台账
建立防控廉政风险台账是企业预防内部违规行为的重要举措，其建立需要遵循以下几个步骤：
第一步，开展调查研究，及时发现企业内部的风险点。企业应该定期组织并开展内部审核及相关调查工作，通过对业务流程和关键环节的全面审查，了解哪些环节存在违规的可能性，制订相应的防范措施。
第二步，明晰责任。企业内部应该设立专门的防控廉政风险台账管理岗位，明确责任人，他们必须严格执行防控措施，并对防范措施的执行情况进行定期汇报。
第三步，确定检查周期。企业应该根据自身特点和行业实际情况，制定防控风险台账的检查周期，合理安排检查频率和时间，保证台账内
容的实时更新。
第四步，确定台账管理方式。企业应该通过网络工具或文件方式展现防控廉政风险台账，有效整理风险清单并落实防控措施。台账内容应有可读性强，责任明确等特点，保证防控效果和管理目标的实现。
2.使用防控廉政风险台账
使用防控廉政风险台账需要落实好以下几个方面：
第一方面，及时更新。企业应该通过不断完善和更新防控廉政风险台账，保证台账内容的实时性，根据新形势、新问题，及时进行调整和完善，使其能起到最大限度的防控效果。
第二方面，落实责任制。企业内部防控廉政风险台账的使用必须明确责任人以及责任部门，并进行监督管理，实行事后追责和领导责任制，从而消除风险点。
第三方面，加强培训。由于公司中人员不固定性和定期变动性较高，企业应该加强内部控制和防范教育，提升员工的风险防控意识，避免内部违规行为的发生。
3.管理防控廉政风险台账
管理防控廉政风险台账是企业内部监控工作的必然要求。主要措施如下：
第一方面，定期审核。企业应该设立专门的防控检查组，定期对防控廉政风险台账的内容进行审核，及时发现问题，并提出有效建议。同时，防控检查组应该建立防范风险日常工作的记录，防范风险记录的详细信息。
第二方面，能力培养。企业应该定期开展防控培训，加强内部监控和风险防范意识的培养，提升员工自我保护和企业内部防控水平。
综上所述，企业防控风险是对企业管理体系完整性的一种体现，防控廉政风险台账的建立是内部控制的一个重要环节，建立好并以此为基础，得以实现强有力的内控管理。企业要注重平稳过渡，确保管理的连续性和稳定性，在防控风险方面取得间断利益的长足发展。
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